证监会优化证券期货行政执法当事人承诺制度

证券时报记者程丹低位修复

11月28日，证监会发布《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》），优化行政执法当事人承诺制度的办理程序，引导符合受理条件和制度目标的案源适用行政执法当事人承诺制度。

《征求意见稿》明确了对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理的情形，包括当事人缺乏交纳承诺金的能力；当事人拒绝、阻碍证监会或其派出机构依法对其涉嫌违法行为进行调查；当事人被列入证券期货市场严重失信主体名单且未修复等。

《征求意见稿》明确了“经过必要的调查”的执行标准。同时，加强对当事人的诚信约束，富华优配，富华优配配资，香港富华优配公司明确当事人或其委托人利用行政执法当事人承诺恶意拖延调查、审理程序，联华证券，联华证券配资，香港联华证券公司向第三方泄露协商内容，打探行政执法当事人承诺案件办理信息等行为，属于违背诚信原则的情形，可以按照规定处理。